粵發(fā)改投資函〔2018〕6681號(hào)

各地級(jí)以上市人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，各有關(guān)單位：

　　《廣東省基礎(chǔ)設(shè)施投資基金管理辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)予印發(fā)執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請(qǐng)徑向省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省國(guó)資委反映。

　　附件：廣東省基礎(chǔ)設(shè)施投資基金管理辦法

廣東省發(fā)展改革委 廣東省財(cái)政廳 廣東省國(guó)資委

2018年12月29日

　　附件

廣東省基礎(chǔ)設(shè)施投資基金管理辦法

第一章總則

　　第一條 為充分發(fā)揮政府投資基金的政策引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，提高基金投資效率，深化我省基礎(chǔ)設(shè)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）和《廣東省推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革實(shí)施方案》（粵府〔2017〕70號(hào)）、《廣東省基礎(chǔ)設(shè)施投資基金組建方案》（粵府辦〔2017〕58號(hào)）等文件精神，制定本管理辦法。

　　第二條 本辦法所稱廣東省基礎(chǔ)設(shè)施投資基金（以下簡(jiǎn)稱基礎(chǔ)設(shè)施投資基金），是指通過財(cái)政以資本金形式注入企業(yè)，由企業(yè)出資并引導(dǎo)社會(huì)資本共同參與、為我省境內(nèi)建設(shè)的重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目提供資本金的政策性基金。

　　第三條 基礎(chǔ)設(shè)施投資基金以完成省委、省政府交辦的重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投融資任務(wù)為主要目標(biāo)，遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、專業(yè)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，通過設(shè)立專項(xiàng)投資引導(dǎo)基金直投項(xiàng)目和出資子基金，引導(dǎo)社會(huì)資本跟投跟貸、聯(lián)合投資，共同參與我省重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)。

　　第四條 省政府成立廣東省基礎(chǔ)設(shè)施投資基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱基金管理公司）。基金管理公司依法依規(guī)、獨(dú)立自主負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施投資基金的日常管理和經(jīng)營(yíng)決策。

　　第五條 政府部門不參與基礎(chǔ)設(shè)施投資基金的日常管理和經(jīng)營(yíng)決策。

第二章基金設(shè)立

　　第六條 省財(cái)政根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施投資基金的資金使用和項(xiàng)目投資情況分期安排出資規(guī)模，首期出資規(guī)模120億元，通過廣東省鐵路建設(shè)投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱省鐵投集團(tuán)）一次性全部注入廣東省基礎(chǔ)設(shè)施投資鐵路引導(dǎo)基金。

　　第七條 省鐵投集團(tuán)按照財(cái)政注資規(guī)模與基金管理公司共同設(shè)立廣東省基礎(chǔ)設(shè)施投資鐵路引導(dǎo)基金，省鐵投集團(tuán)與基金管理公司簽訂雙方委托協(xié)議，全權(quán)委托基金管理公司管理廣東省基礎(chǔ)設(shè)施投資鐵路引導(dǎo)基金，省鐵投集團(tuán)負(fù)責(zé)配合基金管理公司做好設(shè)立鐵路引導(dǎo)基金的相關(guān)工作，不參與鐵路引導(dǎo)基金的日常管理和經(jīng)營(yíng)決策，相應(yīng)責(zé)任由基金管理公司承擔(dān)。鐵路引導(dǎo)基金應(yīng)按省委、省政府要求籌措鐵路項(xiàng)目資本金，具體項(xiàng)目籌資應(yīng)與省鐵投集團(tuán)溝通協(xié)商一致；省鐵投集團(tuán)要充分發(fā)揮利用自身資源優(yōu)勢(shì)，為鐵路基礎(chǔ)設(shè)施投資基金引入社會(huì)投資人提供支持。

　　第八條 基金管理公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)，制定專項(xiàng)投資引導(dǎo)基金有關(guān)公司章程、合伙協(xié)議等，明確約定引導(dǎo)基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、基金管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等。

　　第九條 根據(jù)我省基礎(chǔ)設(shè)施投融資需求和基礎(chǔ)設(shè)施投資基金運(yùn)行情況，如增加安排出資規(guī)模，可設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施其他領(lǐng)域的引導(dǎo)基金。原則上同一領(lǐng)域不重復(fù)設(shè)立引導(dǎo)基金。

　　第十條 基金管理公司通過引導(dǎo)基金自主選擇銀行、證券、保險(xiǎn)、大型國(guó)企、優(yōu)質(zhì)民企等社會(huì)資本合作設(shè)立直投項(xiàng)目子基金、行業(yè)子基金、地市子基金等。設(shè)立子基金采取認(rèn)繳制，各出資人應(yīng)根據(jù)合伙協(xié)議出資，引導(dǎo)基金與社會(huì)資本的出資比例由基金管理公司與社會(huì)資本出資人協(xié)商確定，原則上不低于1:1，低于1:1時(shí)需報(bào)省發(fā)展改革委批準(zhǔn)。

第三章投資運(yùn)作

　　第十一條 基金管理公司牽頭組建基礎(chǔ)設(shè)施投資基金投資決策委員會(huì)并制定投資決策委員會(huì)議事規(guī)則。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資基金相關(guān)重大投資事項(xiàng)進(jìn)行論證和決策。

　　第十二條 基礎(chǔ)設(shè)施投資基金對(duì)外投資應(yīng)嚴(yán)格履行投資決策程序，完成項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、風(fēng)控審核、投資決策委員會(huì)論證和決策等程序后簽署投資協(xié)議。

　　第十三條 基金管理公司按照有關(guān)規(guī)定，參照市場(chǎng)水平向基礎(chǔ)設(shè)施投資基金收取適當(dāng)?shù)墓芾碣M(fèi)，用于日常運(yùn)營(yíng)及持續(xù)發(fā)展需要。年度管理費(fèi)按照出資額0.25%-0.3%確定，從基金投資收益中列支（含利息收入），具體比例在合伙協(xié)議或章程中明確。年度管理費(fèi)與績(jī)效考核結(jié)果掛鉤。

　　第十四條 堅(jiān)持“同股同權(quán)”原則，基金各出資人利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，基金對(duì)于項(xiàng)目以投資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。基金收益按各出資人的實(shí)繳比例進(jìn)行分配。基金投資收益納入國(guó)有資產(chǎn)收益統(tǒng)一核算，對(duì)財(cái)政注入資金合理收回資本經(jīng)營(yíng)收益。基礎(chǔ)設(shè)施投資基金中財(cái)政出資的收益部分，可對(duì)社會(huì)資本按50%-100%的比例進(jìn)行讓利。具體讓渡比例及讓渡方式等由基金管理公司提出，在合伙協(xié)議或章程中明確，報(bào)省發(fā)展改革委、財(cái)政廳、國(guó)資委備案。

　　第十五條 基礎(chǔ)設(shè)施投資基金以出資額為限對(duì)引導(dǎo)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，不得向社會(huì)投資人承諾固定收益和投資本金不受損失。

　　第十六條 基礎(chǔ)設(shè)施投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　（一）明股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的投資；

　　（二）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

　　（三）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（省內(nèi)已上市基礎(chǔ)設(shè)施類公司的定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　　（四）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

　　（五）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

　　（六）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

　　（七）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

　　（八）法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第四章風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第十七條 基礎(chǔ)設(shè)施投資基金由基金管理公司按照“公平公正”的原則自主選擇具備相關(guān)資質(zhì)要求的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資基金資產(chǎn)進(jìn)行全程保管及監(jiān)控。基礎(chǔ)設(shè)施投資基金資產(chǎn)的一切轉(zhuǎn)移、支付均須在相關(guān)規(guī)定下由托管銀行完成，保障基礎(chǔ)設(shè)施投資基金資產(chǎn)的安全。

　　第十八條 基金管理公司按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，建立科學(xué)合理的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，嚴(yán)格履行投資決策程序，切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)定期將基金運(yùn)行情況向省發(fā)展改革委、財(cái)政廳和國(guó)資委報(bào)告：

　　（一）對(duì)引導(dǎo)基金、投資項(xiàng)目的設(shè)立及退出等重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告決定事項(xiàng)內(nèi)容；

　　（二）按季度報(bào)告基金運(yùn)行情況；

　　（三）按年度報(bào)告基金總體運(yùn)行情況及上一年度經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)告。

第五章部門職責(zé)

　　第二十條 省發(fā)展改革委主要職責(zé)包括：

　　（一）落實(shí)省委、省政府工作部署，謀劃推動(dòng)重大基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)，提出基礎(chǔ)設(shè)施投資基金投向意見建議；

　　（二）牽頭協(xié)調(diào)省有關(guān)部門、地市、金融機(jī)構(gòu)和有關(guān)企業(yè)，搭建業(yè)務(wù)交流合作平臺(tái)，為基礎(chǔ)設(shè)施投資基金開展業(yè)務(wù)提供支持和幫助；

　　（三）指導(dǎo)基金管理公司組建基金投資決策委員會(huì)、完善議事規(guī)則；

　　（四）會(huì)同省財(cái)政廳、國(guó)資委制定基礎(chǔ)設(shè)施投資基金績(jī)效考核辦法，組織對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資基金開展績(jī)效考核。

　　第二十一條 省財(cái)政廳主要職責(zé)包括：

　　（一）履行基金出資人職責(zé)，完成對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資基金省級(jí)財(cái)政出資；

　　（二）配合省發(fā)展改革委做好基礎(chǔ)設(shè)施投資基金績(jī)效考核工作。

　　第二十二條 省國(guó)資委主要職責(zé)包括：

　　（一）履行基金管理公司出資人職責(zé)，承擔(dān)對(duì)基金管理公司國(guó)有資產(chǎn)保值增值的監(jiān)管職責(zé)；

　　（二）推動(dòng)基金管理公司建立與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相掛鉤的差異化薪酬分配制度；

　　（三）配合省發(fā)展改革委做好基礎(chǔ)設(shè)施投資基金績(jī)效考核工作；

　　（四）按有關(guān)規(guī)定對(duì)基金管理公司履行其他監(jiān)管職責(zé)。

第六章考核監(jiān)督

　　第二十三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資基金的管理職責(zé)，主動(dòng)接受省發(fā)展改革委、財(cái)政廳、國(guó)資委和審計(jì)廳等部門的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

　　第二十四條 省發(fā)展改革委會(huì)同省財(cái)政廳、國(guó)資委對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資基金進(jìn)行績(jī)效考核。績(jī)效考核應(yīng)根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施投資基金的政策目標(biāo)和投資方向，運(yùn)用科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資基金“募、投、管、退”運(yùn)作過程中政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等進(jìn)行客觀、公正的考核。

　　第二十五條 省國(guó)資委按照省屬國(guó)有企業(yè)考核監(jiān)督的相關(guān)規(guī)定對(duì)基金管理公司進(jìn)行考核監(jiān)督。

　　第二十六條 省審計(jì)廳依法監(jiān)督基礎(chǔ)設(shè)施投資基金中財(cái)政資金的管理和使用。

　　第二十七條 對(duì)審計(jì)、檢查或績(jī)效考核中發(fā)現(xiàn)的問題，按照國(guó)有資產(chǎn)法和《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第七章附則

　　第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行，原有相關(guān)文件規(guī)定與本辦法規(guī)定不一致的，以本辦法規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二十九條 如遇法律法規(guī)和省委、省政府政策調(diào)整，或基礎(chǔ)設(shè)施投資基金運(yùn)營(yíng)管理環(huán)境、條件發(fā)生較大變化，致使本辦法部分條款明顯不適用的，經(jīng)省發(fā)展改革委會(huì)同省財(cái)政廳、國(guó)資委共同研究決定，可修改或變更本辦法的有關(guān)條款。

　　第三十條 本辦法由省發(fā)展改革委會(huì)同省財(cái)政廳、國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。